各市科技局，各省級新型研發(fā)機構，各有關單位：

 

       現(xiàn)將《山東省新型研發(fā)機構備案標準》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

 

山東省科學技術廳辦公室

 

2021年1月20日

 

（此件公開發(fā)布）

 

山東省新型研發(fā)機構備案標準

 

       為進一步加強和規(guī)范山東省新型研發(fā)機構備案工作，提高建設水平和創(chuàng)新能力，提升創(chuàng)新體系整體效能，支撐引領產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展，制定本備案標準。未按本標準備案的新型研發(fā)機構，由各市科技局參照本標準執(zhí)行。

 

        一、標準依據(jù)

 

       《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）《山東省新型研發(fā)機構管理暫行辦法》（魯科字〔2019〕7號）等政策文件。

 

       二、功能定位

 

新型研發(fā)機構主要是指投資主體多元化、組建方式多樣化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化，用人機制靈活，具有可持續(xù)發(fā)展的能力，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的獨立法人機構。新型研發(fā)機構以開展產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)為核心功能，兼具基礎研究、應用基礎研究、技術研發(fā)、成果轉移轉化、科技企業(yè)孵化培育、產(chǎn)業(yè)投融資及高端人才集聚培養(yǎng)等功能。

 

       三、建設模式

 

       （一）政府主導模式。由政府注資獨立建設，注冊成立事業(yè)單位或企業(yè)，實行無主管部門、無行政級別、企業(yè)化管理、市場化運營的管理機制。

 

       1.“山東產(chǎn)業(yè)技術研究院”類型，致力于突破關鍵核心技術和產(chǎn)業(yè)共性技術、成果轉化及產(chǎn)業(yè)化，由政府搭建平臺，采取“產(chǎn)研院+投資發(fā)展公司+專業(yè)研究所等創(chuàng)新主體”組建模式，通過新建、加盟、兼并收購等多種方式，吸引聚集高層次研究機構和人才團隊。

 

       2.“山東高等技術研究院”類型，致力于基礎研究和原始創(chuàng)新，由政府搭建平臺，采取學術型與應用人才并重的培養(yǎng)體制，吸引高校和頂尖科學家及團隊入駐研發(fā)，資源開放共享。

 

       3.“山東能源研究院”類型，致力于聚焦目標產(chǎn)業(yè)，融合基礎研究、關鍵核心技術和產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)、成果轉化及產(chǎn)業(yè)化等多功能的綜合性研究機構，由政府搭建平臺，采取“一套班子、兩塊牌子”的模式，通過市場手段聯(lián)合創(chuàng)新能力強的科研單位、高校和企業(yè)共建。

 

       （二）“政府+”模式。政府牽頭吸引國內外一流高校、科研機構或高層次人才團隊、中央企業(yè)和地方大型國有企業(yè)、世界500強企業(yè)和外資研發(fā)型企業(yè)來魯設立新型研發(fā)機構，或與省內高校、科研機構等聯(lián)合組建新型研發(fā)機構。

 

       （三）“企業(yè)+”模式。行業(yè)龍頭企業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)作為投資承建主體，整合相關領域的高校、科研機構和企業(yè)創(chuàng)新資源，聯(lián)合建設新型研發(fā)機構。

 

       （四）“人才+”模式。戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新領軍人才和高水平創(chuàng)新團隊通過入股研發(fā)機構主導研發(fā)和成果轉化，企業(yè)為專家及團隊開展研發(fā)和成果轉化提供場地、市場等，實現(xiàn)技術和需求的對接。

 

       （五）其他模式。支持科研院所、工程技術研究中心等開展體制機制和治理模式創(chuàng)新，向新型研發(fā)機構轉型。推動省級工程技術研究中心向高水平新型研發(fā)機構提升。

 

       四、備案基本條件

 

       （一）具有獨立法人資格，須在山東省內注冊，主要辦公和科研場所設在山東，注冊后運營1年以上。

 

       （二）主要業(yè)務為開展基礎研究、應用基礎研究，產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、科技成果轉移轉化，以及研發(fā)服務等。

 

       （三）具有現(xiàn)代化的管理體制，內控制度健全完善。具有靈活的人才激勵機制、開放的引人和用人機制。制定明確的人事、薪酬和經(jīng)費管理等內部管理制度。建立市場化的決策機制和高效率的科技成果轉化機制等。

 

       （四）具有結構相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強的人才團隊，常駐研發(fā)人員不少于10人，且科學研究類、技術創(chuàng)新類、研發(fā)服務類占職工總數(shù)比例分別不低于70%、50%和30%。博士學位或高級職稱以上人員不低于研發(fā)人員總數(shù)30%（常駐研發(fā)人員及員工以全年實際工作超過90天計）。

 

       （五）具有相對穩(wěn)定的收入來源。資方投入，技術開發(fā)、技術轉讓、技術服務、技術咨詢收入，政府購買服務收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費收入總額占年收入總額的60%以上。

 

       （六）財務狀況良好，上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于30%。

 

       （七）具備開展研究、開發(fā)和試驗所需的科研設施、科研儀器以及固定場地，科研用房500平方米以上，儀器設備原值一般在500萬元以上；研發(fā)服務類應擁有開展研發(fā)服務所必需的條件和設施。

 

       （八）舉辦單位（業(yè)務主管單位、出資人）能為新型研發(fā)機構管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障。

 

       （九）主要從事生產(chǎn)制造、經(jīng)營銷售、教學教育、檢驗檢測、園區(qū)管理等活動的單位暫不納入新型研發(fā)機構范疇。

 

       （十）近兩年來，未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴重失信行為。

 

       五、管理運行機制

 

       （一）促進新型研發(fā)機構發(fā)展，要突出體制機制創(chuàng)新，強化政策引導保障，注重激勵約束并舉，調動社會各方參與。通過發(fā)展新型研發(fā)機構，進一步優(yōu)化科研力量布局，強化產(chǎn)業(yè)技術供給，促進科技成果轉移轉化，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合。

 

       （二）發(fā)展新型研發(fā)機構，堅持“誰舉辦、誰負責，誰設立、誰撤銷”的原則。舉辦單位（業(yè)務主管單位、出資人）應當為新型研發(fā)機構建設運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導新型研發(fā)機構聚焦科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，避免功能定位泛化，防止向其他領域擴張。

 

       （三）由高校、科研院所創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊與國有資本投資平臺、社會資本等合作共建的新型研發(fā)機構，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊人員現(xiàn)金入股并控股，支持高校、科研院所以技術成果和相關知識產(chǎn)權投資入股或選擇技術成熟、產(chǎn)業(yè)化前景良好的項目，以團隊、技術、資金、資產(chǎn)捆綁的形式進行組建。

 

       （四）多元投資設立的新型研發(fā)機構，原則上應實行理事會、董事會（以下簡稱“理事會”）決策制和院長、所長、總經(jīng)理（以下簡稱“院所長”）負責制，根據(jù)出資人協(xié)議制定章程，依照章程管理運行。

 

        1.章程應明確理事會的職責、組成、產(chǎn)生機制，理事長和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費來源和業(yè)務范圍，主營業(yè)務收益管理以及政府支持的資源類收益的分配機制等。

 

        2.理事會成員原則上應包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領域專家以及本機構代表等。理事會負責制定修改章程、審定發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃、財務預算決算、薪酬分配等重大事項。

 

        3.法定代表人一般由院所長擔任。院所長全面負責科研業(yè)務和日常管理工作，推動內控管理和監(jiān)督，執(zhí)行理事會決議，對理事會負責。

 

        4.建立咨詢委員會，就機構發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學技術問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。

 

      （五）新型研發(fā)機構應當建立科學化的研發(fā)組織體系和內部管理制度，根據(jù)科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務的實際需要，自主確定研發(fā)選題，動態(tài)設置研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團隊、調配科研設備。

 

      （六）新型研發(fā)機構應當采用市場化的用人機制、薪酬制度，充分發(fā)揮市場機制在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，自主面向社會招聘人員，對標市場化薪酬合理確定職工工資水平，建設與創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效相匹配的收入分配機制。

 

      （七）新型研發(fā)機構要加強黨的建設。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定，設立黨的組織，實行屬地化管理，充分發(fā)揮黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用，強化政治引領，切實保證黨的領導貫徹落實到位。

 

       六、備案程序

 

      （一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布組織山東省新型研發(fā)機構備案的通知，申請單位登錄山東省科技云平臺，按提示要求填寫相關信息并上傳佐證材料。

 

      （二）各市推薦。各市科技局對申請表進行初審，對材料的完整性與規(guī)范性進行審核并提出推薦意見。通過初審后，申請單位在線打印紙質材料，并由市科技局匯總后報省科技廳。

 

      （三）備案審查。省科技廳對申報材料進行形式審查，提出現(xiàn)場考察名單；省科技廳組織專家或委托第三方機構對進入現(xiàn)場考察的研發(fā)機構進行考察論證，并提出現(xiàn)場考察意見。

 

      （四）結果公示。省科技廳根據(jù)現(xiàn)場考察意見，提出備案意見，對擬備案的新型研發(fā)機構進行公示。公示無異議且經(jīng)廳長辦公會審議通過后，發(fā)布新型研發(fā)機構備案名單。